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[单选题]

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.审议批准合规管理的基本制度

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第1题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责包括()。

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.审议批准合规管理的基本制度

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第2题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.审议批准合规管理的基本制度

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第3题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()

A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.审议批准公司年度合规报告

D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

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第4题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅲ.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映的问题采取措施解决Ⅳ.根据总经理提名决定合规责任人的聘任、解聘及薪酬事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。A.审议批准合规政策,监督合规政策

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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第6题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

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第7题

保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,包括以下哪些合规责任()

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

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第8题

董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括()

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准公司季度合规报告

C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.建立与合规负责人的直接沟通机制

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第9题

董事会对全行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规职责()

A.审议批准合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对全行合规风险管理的有效性作出评价,以使合规风险管理的缺陷得到及时有效的解决

C.授权下设的风险管理委员会对全行合规风险管理进行日常监督

D.负责监督董事、经理等管理人员的违法违规行为

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第10题

下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。Ⅰ.审议批准年度合规报告Ⅱ.对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅲ.组织制定公司规章制度,并监督其实施Ⅳ.评估公司合规管理的有效性

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度,并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性
下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度,并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、IV

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