A.个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,进行内部调查和监督
B.个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况
C.个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查
D.销售每类理财产品(计划)时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查
E.个人理财业务人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核
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