根据本题要点(4)所提示的内容,董事陈某、董事会秘书张某的行为是否对本次发行的批准构成实质性障碍?并说明理由。
第1题
A.正确
B.错误
第2题
第3题
A.正确
B.错误
第4题
第5题
第6题
A.投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
B.投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
C.投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易
D.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下,复制或者应用与原有文章相同的格式和内容
第7题
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保
B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易
D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
第8题
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易
D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
第9题
有关投资分析师执业纪律,以下说法中,错误的是()。
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述
B.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易
C.投资分析师无须向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
第10题
有关投资分析师执业纪律,以下说法中,错误的是()。
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述
B.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易
C.投资分析师无须向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
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