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人民法院审理行政案件,可以对双方当事人进行调解。()此题为判断题(对,错)。

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第1题

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十六条规定,保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿等资料,确保财务记录和档案完整、真实。()

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第2题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()

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第3题

首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益。()

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第4题

期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况,其中,问卷问题应不少于15个。()

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第5题

中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的,中国期货业协会应当按照要求及时提供。()

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第6题

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由客户自行修改。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指
标,其预警标准是规定标准的80%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫向其所在机构发出。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()

此题为判断题(对,错)。

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