第1题
证券公司自营业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ、《中华人民共和国证券法》 Ⅱ、《证券公司证券自营业务指引》 Ⅲ、《证券公司监督管理条例》 Ⅳ、《证券公司业务范围审批暂行规定》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第2题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
第7题
证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
第8题
证券公司主要业务包括()。
Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第9题
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
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