A.不得与发行申请单位有利害关系
B.不得与发行申请单位接触
C.不得直接或间接接受发行申请单位的馈赠
D.不得持有证券
E.不得持有所核准的发行申请的股票
第1题
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的( )进行审查。
A．合法性 B．真实性
C．准确性 D．完整性
E．适用性
第2题
证券交易所、证券公司、证券登记机构的从业人员、证券监督管理机构工作人员在任期或法定期限内，( )。
A．原已拥有的仍可保持 B．不得直接买卖股票
C．不得接受他人赠送的股票 D．可以以他人名义持有股票
E．不得以化名买卖股票
第3题
向证券交易所提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：( )。
A．法律意见书 B．公司章程
C．公司营业执照 D．上市报告书
E．以往的招股说明书
第4题
在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列行为：( )。
A．挪用客户资金
B．做出虚假陈述
C．为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖
D．做出信息误导
E．假借客户的名义买卖股票
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