深海股份有限公司(以下简称深海公司)的股票于2005年8月在上海证券交易所上市。2006年4月15日,深海公司披露了季度报告;2006年4月26日,深海公司向中国证监会和上海证券交易所报送了年度报告,并进行了公告;2006年9月4日,深海公司向中国证监会和上海证券交易所报送了中期报告。以上定期报告均没有公司董事、高级管理人员签署的书面确认意见,也没有公司监事会的审核意见,证监会责令公司补正。同年10月20日,公司更换了1名董事,并将更换董事的决定公布于公司网站。同时,公司总经理王某因患重病昏厥于办公室,经医院确诊为癌症晚期。为稳定人心,公司决定暂由公司副总经理刘某代行总经理职责,并未将王某住院一事对外公布。有人举报深海公司未依法履行信息披露义务,2006年11月8日,中国证监会对此进行调查。为了不引起太大的社会反应,公司积极配合证监会的调查工作,尽量将此事控制在公司内部人知情范围内。证监会因公司能积极配合调查工作,也没有要求公司对接受调查向外公布。
第1题
在试点发展阶段,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。
A. 审批制
B. 核准制
C. 申报制
D. 准入制
第2题
在试点发展阶段,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。
A. 审批制
B. 核准制
C. 申报制
D. 准入制
第3题
在试点发展阶段,为确保试点的成功,基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。
A.审批制
B.核准制
C.申报制
D.准入限制
第9题
在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有()。
A.南方宝元债券基金
B.招商安泰系列基金
C.南方避险增值基金
D.华安现金富利基金
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