A.要深入推动境外合规长效机制建设,统筹推进境内外反洗钱合规工作
B.要加强风险研判,明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计
C.要加强股东穿透管理和关联交易管理,防止大股东操纵掏空机构和违规利益输送
D.要加强统一授信管理和贷款三查力度,夯实资产质量,严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域,警惕信用债违约风险
第2题
A.梳理完善内控制度流程,推进内控制度“废改立”
B.推进落实总公司合规经营“零处罚”专项行动
C.做好“两虚”(虚设架构、虚假承保)回头看专项整治
D.开展“春雷行动”案件风险专项排查整治活动
第3题
A.紧盯重点风险领域的内控合规建设
B.狠抓重要岗位关键人员管理
C.细化内部问责标准与流程体系
D.推动屡查屡犯顽疾根源性治理
E.深化保险业合规文化建设
第5题
A.夯实资产质量
B.警惕信用债违约风险
C.加强统一授信管理和贷款三查力度
D.严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域
E.严防违规处置不良资产
第6题
A.2016年XX分行运营管理部单位存款风险滚动式检查
B.2016年XX分行农户金融部农户贷款业务专项检查
C.2016年XX分行内控合规部对XX支行XX行长经济责任审计
D.2016年XX分行信用管理部重点领域信用风险专项治理
第8题
以下不属于尽职监督的是()?
A.2014年XX分行运营管理部单位存款风险滚动式检查
B.2014年XX分行农户金融部农户贷款业务专项检查
C.2014年XX分行内控合规部对XX支行XX行长经济责任审计
D.2014年XX分行信贷管理部重点领域信用风险专项治理
第9题
A.“加强内控合规和案件防控体系建设”与“内控体系.案件风险.合规风险”相关联
B.“优化信贷管理体系建设”与“产品体系.信贷政策体系.信贷制度体系、风险预警、信贷授权”相关联
C.“推进资产负债统筹管理”与“流动性风险.银行账簿利率风险.资本约束”相关联
D.“构建以客户为中心的服务体系建设”与“风险管理二道防线”相关联
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