下列选项中，必须报全国人民代表大会常务委员会批准后生效的是（）。A.省级人大制定的地方性法规B.

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．合规管理人员不得兼任其他任何职务

C．证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D．证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

B.合规管理人员不得兼任其他任何职务

C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是()。

A．保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门

B．保险公司总公司应当设置合规管理部门

C．保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位

D．保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员，对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责

A．5、10

B．10、20

C．15、25

D．20、30

A．合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B．证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C．证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D．证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A．合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B．证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C．证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D．证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A．证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C．证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D．证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

A．业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部

B．合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司

C．稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司

D．业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

A．上级公司负责人

B．上级公司合规管理部门或者合规岗位

C．总公司稽核部

D．所在分支机构的负责人