第1题
A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》
B.金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告
C.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
D.以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议
第2题
A.向不特定对象公开发行股票票面总值超过1亿元人民币的,应由承销团承销
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券公司代销股票,应在代销期限届满后与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案
D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人确定
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.依《证券法》,我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
D.承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
第5题
关于短期融资融券的注册规则与承销组织,下列说法正确的有()。Ⅰ.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%;Ⅱ.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销;Ⅲ.企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效;Ⅳ.短期融资券在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列关于证券承销的说法中,错误的是哪项?
A.我国证券承销的方式有包销和代销两种
B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
D.证券公司包销证券的,应当在包销期满后,将包销情况报国务院证券监督管理机构备案
第7题
下列有关股票发行的说法,正确的是: ()
A.向不特定对象公开发行股票票面总值超过 1亿元人民币的,应由承销团承销
B.股票采取溢价发行的,发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批
C.证券包销、代销的期限不得超过90日
D.证券公司代销股票的,应当在代销期满后的 15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案
第8题
下列关于证券发行的说法,正确的有()。
A.证券发行的承销只能由综合类证券公司担任
B.证券承销采取代销或者包销的方式
C.证券发行的承销期不得超过90日
D.向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的,应当由承销团承销
E.证券公司在承销证券时,应当为公司事先预留证券
第9题
下列有关股票发行的说法,正确的是?
A.向特定对象公开发行股票票面总值超过三千万元人民币的,应由承销团承销
B.采取溢价发行的,发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批
C.包销、代销的期限不得超过90日
D.证券公司代销股票的,应当在代销期满后的15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案
第10题
下列有关股票发行的说法,正确的是哪一项?
A.向特定对象公开发行股票票面总值超过三千万元人民币的,应由承销团承销
B.采取溢价发行的,发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批
C.包销、代销的期限不得超过90日
D.证券公司代销股票的,应当在代销期满后的15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案
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