A.划分客户的风险等级
B.适时调整客户风险等级
C.定期审核本机构保存的客户基本信息
D.对客户或者账户,至少每年进行一次审核
第1题
下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是:
A.划分客户的风险等级。
B.适时调整客户风险等级。
C.定期审核本金融机构保存的客户基本信息
D.对客户或者账户,至少每年进行一次审核。
第8题
A.划分客户的风险等级
B.适时调整客户风险等级
C.定期审核本级融机构保存的客户基本信息
D.对中低风险等级以上客户或者账户至少每年进行一次审核
第9题
A.划分客户的风险等级
B.适时调整客户风险等级
C.定期审核本金融机构保存的客户基本信息
D.对客户或者账户,至少每年进行一次审核
第10题
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务及各个操作环节中
C.金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
第11题
A.客户身份识别制度在反洗钱内部控制中处于基础性地位
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中
C.为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注客户名单库和高风险客户识别系统
D.金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
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