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受益人证明材料应与《信息采集表》中受益人关系保持一致。关于商户受益所有人的证明材料,以下说法正确的有()

A.可通过公司章程

B.可通过董事会、高级管理层和拥有股权超过25%股东名单、各股东持股数量以及持股类型(包括相关的股票类型)

C.合伙协议

D.上述任一能明确证明受益所有人股权占比的关键信息页材料

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更多“受益人证明材料应与《信息采集表》中受益人关系保持一致。关于商户受益所有人的证明材料,以下说法正确的有()”相关的问题

第1题

采集客户受益人信息除提供《单位客户受益所有人信息收集表》、受益所有人身份证件复印件,还需要能证明其受益所有人关系的证明材料,可以为()

A.公司章程

B.任职证明

C.备忘录

D.工商等公开信息网站查询界面

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第2题

私募基金项目在托管账户和监管账户开户流程中必须开展反洗钱工作,客户经理需收集下列哪些材料()

A.托管账户受益人信息采集表

B.监管账户受益人信息采集表

C.托管账户经办会计信息采集表

D.监管账户审核人员信息采集表

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第3题

在进行受益所有人信息采集中,下列哪个材料可以不留存在账户档案中()

A.信息采集表

B.受益人身份证复印件

C.公司章程

D.核心系统维护信息的打印凭证

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第4题

客户经理在CRM系统线上确认受益所有人信息后需打印受益人采集表,无需提供纸质版证明资料()
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第5题

申请身故理赔,如下哪些材料是理赔过程中必须递交的()

A.户籍注销证明

B.死亡证明

C.受益人身份证明

D.受益人身份信息确认表

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第6题

受益人未进行线上确认的,柜面人员需通过系统打印受益人信息采集表(单面)交客户,由客户签章确认并提供纸质版受益人身份证明文件材料()
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第7题

企业年金业务中,企业在提交死亡人员待遇支付时,检查项点包括()

A.人员死亡证明扫描件

B.具有法律效力的包含年金财产分割内容的证明材料

C.指定受益人或法定继承人的身份证及银行卡(II类卡)复印件

D.表7死亡人员账户支付信息确认单

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第8题

客户提供佐证资料采集受益人的,由客户在采集表上加盖()

A.核算用章

B.公章

C.核算事项证明章

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第9题

《客户身份信息采集表(自然人)》中收集的“客户信息”包括()

A.投保人和被保险人

B.被保险人和指定受益人

C.代办人和采集人

D.受益所有人和实际控制人

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第10题

开户旅程迭代版本上线后,受益人信息采集表中的受益人信息及股东信息的持股数量等字段均可实现后置录入自动带入,以下关于受益人信息采集线上确认说法正确的是()

A.对于受益人线上确认字段为是的开户申请,无需打印纸质版受益所有人信息采集表,且无需提交受益人身份证明文件

B.对于受益人线上确认字段为否的,需打印纸质版受益人信息采集表交客户盖章确认并提示客户提交纸质版受益人身份证明文件

C.对于公司章程确认字段为是的开户申请,客户无需提交纸质版公司章程

D.对于公司章程确认字段为否的,客户无需提交纸质版公司章程至柜面,客户经理在网上可以查询起公司章程到即可

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第11题

目前CRM系统的受益人控股比例及单位字段未嵌入核心系统,因此在实际办理业务中,仍需要打印受益人信息采集表扫描至系统,需要客户和客户经理确认签章()
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