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[判断题]

公司员工在销售金融产品过程中出现违反适当性的规定等违规违纪行为,公司将按照《员工违纪违规行为处分办法》的规定进行处理()

答案
更多“公司员工在销售金融产品过程中出现违反适当性的规定等违规违纪行为,公司将按照《员工违纪违规行为处分办法》的规定进行处理()”相关的问题

第1题

华西证券股份有限公司员工廉洁自律在开展证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不通过以下方式输送或者谋取不正当利益()

A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益

C.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等

E.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益

F.以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品

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第2题

代销金融产品适当性管理是指公司在销售金融产品过程中,根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的金融产品,把合适的金融产品提供给合适的投资者()
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第3题

从业人员在展业过程中,在适当时机,可以向客户推介销售包括第三方理财产品在内的非保险金融产品()
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第4题

从业人员在展业过程中,在适当时机,可以向客户推介销售包括第三方理财产品在内的非保险金融产品()
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第5题

从业人员在展业过程中,在适当时机,可以私自向客户推介销售包括第三方理财产品在内的非保险金融产品()
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第6题

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。

A.对投资者作出收益承诺

B.向顾客提供投资建议

C.管理个人投资组合

D.推荐公开发行的证券

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第7题

的金融产品提供给合适的投资代销金融产品适当性管理是指公司在销售金融产品过程中,根据投资者的风险承受能力销 售不同风险等级的金融产品,把合适的金融产品提供给合适的投资者()
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第8题

根据最高人民法院《全国法院民商事审判工作会议纪要》规定,适当性义务是指卖方机构在向金融消费者推介、销售高风险等级金融产品,以及为金融消费者参与高风险等级投资活动提供服务的过程中,必须履行的()等义务。

A.了解客户

B.了解产品

C.了解收益

D.将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费者

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第9题

加强投资者适当性管理,在销售金融产品、提供服务过程中,如实向客户说明不同金融产品和业务的区别,充分揭示风险,把合适的产品卖给合适的投资者,提供的服务或销售的产品应与客户的风险承受能力匹配()
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第10题

加强投资者适当性管理,在销售金融产品、提供服务过程中,如实向客户说明不同金融产品和业务的区别,充分揭示风险,把合适的产品卖给合适的投资者,提供的服务或销售的产品应与客户的风险承受能力匹配()
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