A.压实省公司及各机构一把手的主体责任
B.压实行业自律责任
C.压实监管责任
第1题
A.紧盯重要岗位关键人员
B.严格任职履职要求
C.规范流程机制
D.形成有效的全行业监管体系
第2题
A.制度缺陷
B.流程缺陷
C.系统设计
D.多发性执行缺陷
第3题
A.监管政策
B.合规风险漏洞
C.市场需求变化
D.违法违规
第4题
A.2018年至2021年末
B.2019年至今
C.2017年至2021年末
D.2017年至今
第5题
A.重视机构及高管人员的资质管理与审批
B.关注销售人员的资格管理
C.关注合规销售宣传、保护消费者权益
D.关注虚挂业务套取佣金
第7题
A.及时、动态地将监管规定转化为内部规章制度
B.持续更新完善内部制度体系重检规范
C.对重要合同范本进行重检
D.制定系统化的制度、流程和方法
第9题
A.直接
B.管理
C.领导
D.监督
第10题
A.主体
B.直接
C.条线
D.管理
第11题
A.分公司设立重大洗钱案件应急处理小组,由分公司合规工作分管领导任组长
B.重大洗钱案件发生后,分公司应及时向外部公布相信信息
C.公司按照监管要求,及时向人民银行及银保监会报告重大洗钱案件的相关情况,进行信息沟通,协调处置行动
D.分公司应按照当地监管要求,及时向当地人民银行及银保监局报告重大洗钱案件的相关情况
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