重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
找答案首页 > 全部分类 > 知识竞赛
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列说法错误的是()

A.不具备投顾资格的员工不得向客户提供个人的投资顾问建议

B.不可以向未签约客户转发投顾产品服务信息或截图

C.不得使用自己或借用他人账户签约投顾产品后将投顾产品信息擅自转发给客户或用于其他违规用途

D.不具备投顾资格的员工仅可以转载投资顾问的建议或研究报告,但不用说明来源、出处、时间、作者等相关信息

答案
D、不具备投顾资格的员工仅可以转载投资顾问的建议或研究报告,但不用说明来源、出处、时间、作者等相关信息
更多“下列说法错误的是()”相关的问题

第1题

不具备投资顾问资格的同事,为提高客户粘度,加强服务,可以自行向未签约投顾服务的客户,发送投顾服务咨询()
点击查看答案

第2题

以下哪些是开展投顾业务的合规要求()

A.开展客户服务、投资报告会、对外媒体活动等投资咨询活动的人员必须正式取得投顾资格

B.不具备投资顾问资格的人员不得以任何形式发表投资咨询建议、进行投顾展业

C.禁止有投资顾问资格的员工在第三方平台提供投资顾问服务

D.禁止在朋友圈/微信群公开宣传R3等级以上产品

点击查看答案

第3题

不具备投顾资格的员工不得向客户提供投资顾问建议,仅可以转载投资顾问的建议或研究报告,同时应说明来源、出处、时间、作者等相关信息,并做好风险提示工作()
点击查看答案

第4题

不具备投顾资格的员工不得向客户提供投资顾问建议,不可以转载投资顾问的建议或研究报告,同时应说明来源、出处、时间、作者等相关信息,并做好风险提示工作()
点击查看答案

第5题

以下说法错误的是()

A.严禁员工(经纪人)无资质开展证券投资顾问业务

B.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

C.有投顾执业资格就能展业

点击查看答案

第6题

以下说法错误的是()

A.严禁员工(经纪人)无资质开展证券投资顾问业务

B.经纪人不能开展证券投资顾问业务

C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D.有投顾执业资格就能展业

点击查看答案

第7题

下列不可以申请投顾资格的是()

A.财富经理

B.财富顾问部经理

C.营销总监

D.职能序列员工

点击查看答案

第8题

关于君弘在线直播间,下列说法正确的是()

A.直播间需完整公示在线投顾姓名、所在单位、执业资格及其执业编号

B.直播间的公告栏可留白,公告栏可展示直播安排、课程安排、风险警示、通知公告、市场热点和个性服务公告等内容

C.不得在正常交易日工作时间段关闭直播间

D.分公司图文直播间的直播时间段为交易日9点至17点共8个小时

点击查看答案

第9题

下列说法正确的是()

A.提供证券投资顾问服务,应当具有证券投资咨询执业资格,注册登记为证券投资顾问

B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C.证券投资顾问服务费用可通过个人或公司账户收取

D.在证券投资咨询业务中传播虚假信息、误导投资者;利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

E.对业绩优秀的投顾产品可以和客户约定投资收益

点击查看答案

第10题

《中信证券股份有限公司经纪业务客户服务信息业务管理指引(试行)》中,下列说法正确的有()

A.为保证信息内容、发送流程规范,投资资讯类、产品服务类等信息由相关业务部门编辑或提供相关模版。各分支机构及其员工可使用标准模板或经编辑审核后发送

B.涉及投资建议和投资资讯内容的短信,只能由具有证券投资咨询执业资格,并在协会注册登记为证券投资顾问的人员编辑和发送

C.分支机构合规专员应对本机构投资顾问向客户发送的投资建议类服务信息建立审核台账,记录除CRM和投顾社区外,通过内部邮件、微信、短信等途径接受投顾咨询、审核投顾建议信息等情况

D.同时,运营总监应认真履行对本营业部投顾社区上线投顾的适当性审核工作,按系统流程设置,对本营业部投顾在投顾社区上发表的文章的适当性进行审核,并定期对本营业部投顾与客户的在线问答记录进行审查

点击查看答案

第11题

下列关于《外贸信托-正鹄优远结构化证券投资集合资金信托》说法错误的是()

A.该产品投顾为金锝私募

B.该产品投资标的为金锝私募产品

C.该产品优先/劣后比例为1:2

D.该产品托管行为招商银行

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案