A.不具备投顾资格的员工不得向客户提供个人的投资顾问建议
B.不可以向未签约客户转发投顾产品服务信息或截图
C.不得使用自己或借用他人账户签约投顾产品后将投顾产品信息擅自转发给客户或用于其他违规用途
D.不具备投顾资格的员工仅可以转载投资顾问的建议或研究报告,但不用说明来源、出处、时间、作者等相关信息
第2题
A.开展客户服务、投资报告会、对外媒体活动等投资咨询活动的人员必须正式取得投顾资格
B.不具备投资顾问资格的人员不得以任何形式发表投资咨询建议、进行投顾展业
C.禁止有投资顾问资格的员工在第三方平台提供投资顾问服务
D.禁止在朋友圈/微信群公开宣传R3等级以上产品
第8题
A.直播间需完整公示在线投顾姓名、所在单位、执业资格及其执业编号
B.直播间的公告栏可留白,公告栏可展示直播安排、课程安排、风险警示、通知公告、市场热点和个性服务公告等内容
C.不得在正常交易日工作时间段关闭直播间
D.分公司图文直播间的直播时间段为交易日9点至17点共8个小时
第9题
A.提供证券投资顾问服务,应当具有证券投资咨询执业资格,注册登记为证券投资顾问
B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问服务费用可通过个人或公司账户收取
D.在证券投资咨询业务中传播虚假信息、误导投资者;利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
E.对业绩优秀的投顾产品可以和客户约定投资收益
第10题
A.为保证信息内容、发送流程规范,投资资讯类、产品服务类等信息由相关业务部门编辑或提供相关模版。各分支机构及其员工可使用标准模板或经编辑审核后发送
B.涉及投资建议和投资资讯内容的短信,只能由具有证券投资咨询执业资格,并在协会注册登记为证券投资顾问的人员编辑和发送
C.分支机构合规专员应对本机构投资顾问向客户发送的投资建议类服务信息建立审核台账,记录除CRM和投顾社区外,通过内部邮件、微信、短信等途径接受投顾咨询、审核投顾建议信息等情况
D.同时,运营总监应认真履行对本营业部投顾社区上线投顾的适当性审核工作,按系统流程设置,对本营业部投顾在投顾社区上发表的文章的适当性进行审核,并定期对本营业部投顾与客户的在线问答记录进行审查
第11题
A.该产品投顾为金锝私募
B.该产品投资标的为金锝私募产品
C.该产品优先/劣后比例为1:2
D.该产品托管行为招商银行
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