A.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平、有效和透明;降低系统性风险
B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于监督体系
C.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管
D.中国证监会的核心职责为"两维护、一促进
第1题
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第2题
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第3题
A.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于监管体系
B.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监督合作机制,实施跨境监管
C.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个:保护投资者利益;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险
D.中国证监会的核心职责为两维护、一促进
第4题
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第5题
A.投资者权益保护是国际证监会组织提出的证券监管三大目标之一
B.投资者教育工作的内容包括投资决策教育、人身安全教育等
C.在发达国家,保护投资者权益的相关措施非常受重视
D.投资者教育是一项十分重要的基础性工作
第6题
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列说法错误的是()。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第7题
A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护
B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
C.投资者保护是基金市场基础建设的重要内容
D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施
第8题
下列关于证券交易所的法律地位,说法错误的是()。
A.实行自律管理的法人
B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份
C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权
D.作为特殊的市场主体,也要接受政府证券监管机构的监管
第9题
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监督合作机制,实施跨境监管
B.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个:保护投资者利益;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风 险
C.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机 构不属于监管体系
D.中国证监会的核心职责为两维护、一促进
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