A.违规代客操作(如:抄录、签名、领卡、激活、交易、还款等)
B.与不良中介勾结为不符合资质的人员办理信用卡,违规将客户信息提供给不良机构办理信用卡,从不良中介获取不当利益
C.违规持有、销售套现工具,违规套现信用卡或提供套现服务
D.盗刷客户信用卡,违规侵占银行、客户资金,或内外勾结盗用、挪用、套取银行、客户资金等
第2题
A.无资质销售
B.机构擅自搬迁
C.机构证照未及时变更
D.机构任命高管不符合监管要求
E.员工行为异常
F.群体性退保
第3题
A.部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的
B.部门或员工行为可能损害公司声誉的
C.部门或员工行为损害员工利益的
D.部门或员工行为不符合公司发展的目标
第6题
A.伪冒或代替客户提交或签署合作及线上协议
B.私刻公司、企业印章
C.销售人员发现客户资质不符合要求,告知补充合规资料
D.引导、唆使、协助客户向公司提交虚假信息
第9题
A.在国债发行期内故意引导国债客户购买其他理财产品
B.利用国债名义揽储,或者将国债与其他理财产品捆绑销售
C.提前为客户预约销售国债,或者为特定投资者(包括VIP客户)优先销售国债
D.以上全是
第10题
A.鼓励纯母乳喂养至少6个月,支持引入辅助食品后继续母乳喂养
B.中国属于高风险国家,其确定是根据一国婴幼儿死亡率与营养不良发病率来评估风险
C.营销婴儿配方奶粉的员工与母亲直接联系
D.监督婴儿配方产品合规地营销是惠氏营养品每个员工的责任
第11题
A.防止飞单;规范销售行为,做好录音录像工作
B.加强合规文化建设,管好员工,避免内外勾结作案
C.高度重视信访和投诉,做好消费者权益保护工作
D.零售业务中AUM增幅和行业排名情况
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