员工在开展证券业务及相关活动中，可以向公职人员和客户及潜在客户或其他利益关系人提供的服务有（）

A.不得谋取不正当利益

B.可以向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

D.以上都正确

A.严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定

B.不得谋取不正当利益

C.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

D.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

A.合规管理部及合规总监

B.合规管理部与纪检监察部

C.纪检监察部与稽核审计部

D.风险管理部与纪检监察部

A.在向客户发放的私募基金营销宣传材料中宣传预期收益率 8%

B.在开户营销宣传材料显著位置提示客户市场有风险，投资需谨慎

C.委托银行及银行员工协助开立证券账户，并向银行支付一定的营销费用

D.采用现金返佣、赠送实物或礼券等方式吸引投资者开户

A.向客户提供佣金返还

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.提供工作安排

D.提供股权或提供代持便利

A.遵守国家法律法规及相关规范性文件，遵循行业监管要求，严格按照公司规章制度及管理规范开展各项业务活动，依规履职，恪尽职守

B.坚持廉洁自律、诚实守信，遵守社会公德和职业道德，尊重社会公序良俗，秉公办事，积极维护公司声誉与形象

C.积极参加合规培训，增强合规意识，践行公司合规文化，不断提升依规履职能力

D.如发现违反法律法规、准则及公司规章制度的行为，通过相关途径向公司报告

A.以基金的名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

B.私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务

C.私募基金管理人办结登记手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

D.从事募集股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记