对于已命中外部监管机构下发的等经营团队认定其存在异常情形的客户（尚未在我行开户的客户），未来开户初期原则上不开通非柜面业务（）

A．对于外部监管机构下发的各类风险客户名单，若存在只提供单位名称等客户信息提供不完整的情况， 系统支持登记时仅录入单位名称而无证件号码

B．朝鲜

C．叙利亚

D．苏丹

E．古巴

A.对于外部监管机构下发的各类风险客户名单，若只存在单位名称的，支持仅录入单位名称而无证据号码

B.柜面识别的虚假证件等，仅需录入单位名即可，无需录入证件类型和证件号码等关键信息

C.1083开户环节嵌入的单位名称风险证件核查支持模糊查询

D.单位风险证件查询功能中单位名称支持模糊查询

A.经营单位向总行提供交易对手金融许可证等相关材料

B.总行根据实际业务需要进行审批，以邮件形式通知经营机构准入结果，对于邮件反馈同意准入即视同准入生效

C.总行结合邮件形式审批情况，对准入名单进行定期更新，并以文件形式下发

D.对于经监管机构许可交易对手名称发生变更的，可延用原准入结果

A．担保增信机构有实质的不良信用记录，包括但不限于在与本行过往合作项目中有重大违约行为或过往合作项终止前仍被本行认定为非正常类等情形以及与其他金融机构开展业务过程中未按时履行赔付义务的违约行为

B．担保增信机构被列入黑名单：包括公司内部黑名单、外部监管机构下发以及协助执法的黑名单等

C．担保增信机构有重大未结诉讼，对其提供服务有重大影响的

D．担保增信机构有重大违法违规情况被监管部门或公权力部门调查或处罚，但前述情况对其提供服务未产生重大影响的

A．对于外部监管机构下发的各类风险客户名单，若存在只提供单位名称等客户信息提供不完整的情况， 系统支持登记时仅录入单位名称而无证件号码

B．对于柜面识别的虚假证件以及内、外部提供的证件信息完整的风险客户名单，单位名称、证件类型、证件号码等关键信息须登记完整

C．在开户界面（综合业务处理系统人民币开户管理（新）模块，业务代码：1083），开户名称需与风险证件清单中名称完全一致才会显示属于风险证件

D．在登记风险证件过程中，系统自动对单位名称中的括号进行中文半角的标准化处理

A．营业机构负责对外部网站或监管系统客户信息一致性进行核对，对于核对不一致的，应通知存款人及时变更手续，对于非关键信息（如人行注册地址、经营范围、注册资金）发生变更但仍需先行开户的，需在工商人行数据查询打印的相应栏位标注已通知客户及时办理变更字样，并由网点营运经理签章

B．总行对于分行上传的工商人行查询结果，将对单位名称、法定代表人、人行久悬账户、严重违法失信、异常经营名录信息的一致性进行审核

C．分行已在集中作业流程中上传系统打印的工商人行查询结果的，无需重复上传人行工商信息截屏等冗余信息，减少系统处理压力

A.邮件签收日期已超出1个月的，机构代码虽然可以下发调度指令，但必须下发服务工单处理

B.机构代码无法匹配的，正常下发服务工单

C.对于【服务工单和直派调度指令】都可以选择的类型，优先创建直派调度指令。（符合紧急工单条件及外部投诉诉求的除外）

A.出具警示函、责令参加培训

B.责令定期报告、责令改正

C.监管谈话、认定为不适当人选

D.暂不受理行政许可相关文件

A.警示函

B.责令参加培训

C.责令定期报告

D.责令改正