某银行的核心资本为300亿元人民币，附属资本为200亿元人民币，风险加权资产为1000亿元人民币，市场

A．对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作

B．对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作

C．对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作

D．法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。()

A．在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B．加强客户身份尽职审查

C．重点开展可疑交易识别工作

D．在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

A．证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。

B．对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。

C．对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。

D．对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。

A．5个工作日

B．15日

C．10个工作日

D．10日

A．2007年1月1日

B．2007年8月1日

C．2007年10月1日

D．2008年1月1日

A．对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

B．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍

C．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

D．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核