其他单位如果因特殊原因需要使用原始凭证时,经本单位负责人批准,()。
A.可以借出
B.只可以查阅不能复制
C.不可查阅或复制
D.可以查阅或复制
第1题
基金管理人、基金代销机构应保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料10年。()
A.正确
B.错误
第5题
我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金的设立主体为()。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
第8题
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年
B.应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督
C.应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
D.应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
第9题
A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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