第1题
金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.未按照规定履行客户身份识别义务
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
第2题
A.由有关主管部门责令限期改正.可以处五万元以上二十万元以下的罚款;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下的罚款
B.由有关主管部门责令限期改正.可以处七万元以上二十万元以下的罚款;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下的罚款
C.由有关主管部门责令限期改正.可以处三万元以上二十万元以下的罚款;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下的罚款
D.由有关主管部门责令限期改正.可以处一万元以上二十万元以下的罚款;
第4题
对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以:
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.责令限期改正
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
第5题
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
第6题
A.十万元以上二十万元以下
B.二十万元以上三十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.三十万元以上五十万元以下
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