第3题
A、依法对被检查单位处以罚款
B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C、建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分
D、建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
第4题
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.拒绝反洗钱检查、调查的
C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
D.阻碍反洗钱检查、调查的
第5题
第6题
A、依法对被检查单位处以罚款
B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C、建议保险监督管理机构对责任B人员予以纪律处分
D、建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
第7题
A、保险业金融机构在配合开展反洗调查过程中,应在合理的围提供必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝或者阻碍反洗调查
B、保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息,应积极配合收集,如实提供相资料,不得拒绝提供或故意提供虚假材料
C、保险业金融机构对依法配合反洗调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
D、反洗行政主管部门和其他依法负有反洗有反洗监管理职责的部门、机构履行反洗职责获得的客户身份资料和交易信息,可用于反洗行政调查和反洗刑事诉讼
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