A.对于C1-最低风险等级客户,仅允许客户购买R1-低风险等级的基金产品
B.如客户风险承受能力、目标投资品种、目标投资期限与所选基金产品相关信息匹配,则分支机构对客户进行风险告知后,可为其办理购买基金产品手续
C.对于专业投资者客户,分支机构告知客户基金交易相关风险事项后,客户可以购买全部风险等级的基金产品
D.定期定额申购仅需客户在申请开通时进行适当性匹配,在定投期间内的每笔约定周期定额申购,无需再次进行风险告知及双录
第1题
A.谨慎型客户对应低风险等级、中低风险等级和中风险等级基金
B.基金推介可超过基金发行人明确约定的客户范围
C.禁止分支机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人适当性要素不匹配的产品
第2题
A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品
B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者
C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变
第3题
A.匹配需签署《适当性评估结果确认书》
B.不匹配(非最低类别)且客户仍主动要求购买的需签署《产品不适当警示及投资者确认书》产品分级
C.专业投资者原则上可匹配所有产品或服务,但不符合产品或服务准入要求的除外风险匹配
D.向不匹配的投资者主动销售金融产品
E.汇集资金购买私募产品
第4题
A.任何客户购买基金,无需进行风险评估
B.任何客户购买基金,都可以在直销银行上进行风险评估
C.任何客户购买股票型基金,如果评估出来基金风险不匹配,就不可能购买
D.任何客户购买股票型基金,如果评估出来基金风险不匹配,但客户还是可以购买
第5题
A.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品
B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
C.3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
第6题
A.1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品
B.2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
C.3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D.4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
第7题
股权投资基金的募集流程包括以下步骤()。
A.特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。
B.特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
C.特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。
D.投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
第10题
A.营销人员可以向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益
B.营销人员可以制作基金宣传资料向客户宣传,并且使用欲购从速、申购良机等字眼吸引客户抢购
C.客户可以先购买产品,后补签风险揭示书、产品合同等材料
D.购买产品前,将适当性不匹配的客户重新进行风险测评,将风险测评做成适当性相匹配后再进行购买产品
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