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根据MAPP政策,以下哪些情景存在合规风险需要特别注意,并咨询相关部门()

A.专员小张拜访王医生时,王医生暗示小张支付好处费

B.专员小张邀请周主任讲课后,周主任要求小王报销500元餐饮发票

C.旅行社建议小王虚增房费,以满足零星的费用

D.医学会给各家公司发出招商函,支付三万元可获得一个卫星会时段

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更多“根据MAPP政策,以下哪些情景存在合规风险需要特别注意,并咨询相关部门()”相关的问题

第1题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素()

A.合规政策

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训与教育制度

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第2题

合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素()

A.合规政策

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训与教育制度

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第3题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A.合规政策

B.合规管理程序

C.合规指南

D.合规风险评估报告

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第4题

合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第5题

以下哪些,属于董事会的合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

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第6题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第7题

关于风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容()

A.特定政策和程序的实施与评价

B.合规风险评估

C.合规性测试

D.合规培训与教育

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第8题

以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?

A.特定政策和程序的实施与评价

B.合规风险评估

C.合规性测试

D.合规培训与教育

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第9题

以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?

A.特定政策和程序的实施与评价

B.合规风险评估

C.合规性测试

D.合规培训与教育

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第10题

合规风险管理体系应包括以下基本要素()

A.合规政策

B.合规制度

C.合规文化

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