A.已完成整改且通过审计分部验收的,发生单笔很高等级风险事件的机构,每发生1笔,扣2.4分;单笔高等级风险事件,每笔扣1.2分;单笔中等级风险事件,每笔扣0.1分;低或很低等级风险事件不扣分
B.未完成整改的,或者已完成整改但是尚未通过审计分部验收的,发生单笔严重度评级为很高等级风险事件的机构,每发生1笔,扣3分;高等级风险事件,每笔扣2分;中等级风险事件,每笔扣0.2分;低等级风险事件,每笔扣0.1分;很低等级风险事件不扣分
C.涉及总行检查组(含审计分部)等检查单位未检查到的机构,按被检查机构的扣分加权平均数予以扣分;若仅有一家机构被查,则未检查到的机构按已被检查机构扣分的50%进行扣减
第3题
第4题
A.组织领导内审组成员开展现场检查
B.确定小组成员的分工
C.与被审计单位协调重要事项
D.审定内审方案、《内审通知书》、内审初步意见、内审事实确认书
E.审核内审报告、《内审结论和处理决定》等
F.控制内审质量和进度
第5题
A.总行监事会
B.总行董事会
C.当地中国银行业监管局
D.总行审计部
第8题
第9题
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
第11题
A.监管检查
B.客户投诉
C.负面舆情
D.重大事件
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