A.客户触发可疑交易预警
B.洗钱高风险客户
C.以上两种类型
第2题
A.反洗钱二期内未曾录入过尽调的
B.反洗钱二期有尽调,但最近一次距今超过一年
C.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,但发现对公客户注册资金、股权结构、法人有变化的
D.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,当时录入的客户信息及交易特征与现在并无变化
第4题
A.对公即期结售汇扫描发起模块新增尽调备注录入项(可选),网点经办人员发起即期结售汇业务时可在备注中注明反洗钱审查初步意见等信息,提示运营中心结合终审意见联系经营团队进行尽职调查
B.运营中心审核过程中如需进行尽职调查的,关键审核经办人员点击尽职调查按钮发送CRM尽职调查任务,对于网点发起时已添加尽调备注的,运营中心关键审核界面展示网点录入的备注
C.如客户经理尽职调查结论为通过,还须上传尽职调查表影像,提交任务后系统自动派发尽职调查审批任务至团队长;如调查结论为不通过,则不触发团队长审批
D.如超过24小时CRM系统仍未反馈信息的,审核任务自动派回原关键审核经办人员,审核人员应线下联系网点或客户经理尽快处理CRM尽职调查任务
第8题
A.5日
B.5个工作日
C.10日
D.10个工作日
第10题
A.展示将要超期尽职调查的客户
B.统计超期1 个月内未开展尽调的客户数
C.统计超期1-6 个月未开展尽调的客户数
D.统计超期半年以上未开展尽调的客户数
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