A.经调查确认可以排除洗钱嫌疑的,调查结束
B.经调查不能排除洗钱嫌疑的,可继续对相关资料进行封存或冻结
C.经调查不能排除洗钱嫌疑的,应当以书面形式向侦查机关报案
D.调查结束或者报案后,应当将全部案卷材料立卷归档
第1题
A.中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查,并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施
B.严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限
C.反洗钱调查中的保密制度
D.反洗钱调查中的法律责任
E.反洗钱调查的救济途径
第2题
金融机构的下列行为没有违反反洗钱规定的是。
A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C.拒绝提供调查资料或者故意担借虚假资料的
D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
第3题
调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准:
A.询问
B.查阅
C.复制
D.封存
第6题
下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施:
A.《反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》(2006)
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2006)
D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》
第7题
关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是:
A.反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
B.科学合理的调查程序,一方面能保障反洗钱调查的顺利进行,提高行政效率;另一方面,能保障反洗钱调查的合法性,确保行政相对人的合法权益不受侵害
C.我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》(2006)规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
D.在实践中,反洗钱调查一般分为三个阶段:调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段
第8题
A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
第9题
A.拒绝、阻碍反洗钱调查的
B.违反保密规定 泄露有关信息的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.违规检查、调查或采取临时冻结措施的
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