更多“在执业过程中不进行违法违规行为:未经监管机关和公司许可,擅自为客户提供融资融券业务或私自向客户或其他人员介绍或销售非公司代销的各类金融产品或投融资业务;参与客户之间的融资或擅自为其提供中介、担保或者其…”相关的问题
第1题
在执业过程中不进行违法违规行为:未经公司允许私自接受采访或参加与本人职务相关的诉讼活动,擅自对外提供不利于公司及客户利益的证人证言或证据资料()
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第2题
在执业过程中不进行违法违规行为:借用公司或分支机构名义、利用职务身份、公司资源实施与公司利益不相符的行为()
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第3题
下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
A.在执业过程中不得以获取利益为目的
B.在执业过程中获取的利益应当退还
C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D.在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
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第4题
下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。
A.在执业过程中不得以获取利益为目的
B.在执业过程中获取利益的,应当退还
C.在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
D.在执业过程中应严格自律,不为违法违规行为
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第5题
下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。
A.在执业过程中不得以获取利益为目的
B.在执业过程中获取的利益应当退还
C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D.在执业过程中应严格自律,不为违法违规行为
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第6题
下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。
A.在执业过程中不得以获取利益为目的
B.在执业过程中获取利益的,应当退还
C.在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
D.在执业过程中应严格自律,不为违法违规行为
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第7题
在执业过程中不进行违法违规行为:伪造含有公司、分支机构字样的各类印章或公司员工的人名章;伪造、变造含有公司、分支机构字样公文、证照等资料()
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第8题
下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。
A.在执业过程中以获取利益为唯一目的
B.在执业过程中获取的利益应当退还
C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D.在执业过程中应严格自律,杜绝违法违规行为
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第9题
在执业过程中不进行违法违规行为:隐匿、伪造、篡改或毁损各类客户资料、委托记录、交易记录和与内部管理业务经营有关的各项资料;未经公司许可对外发送公司有保密要求的相关文件资料,泄露公司的商业秘密,泄露客户的账户信息、商业秘密或个人隐私()
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第10题
在执业过程中不进行违法违规行为:未经监管机关和公司许可,擅自为客户提供融资融券业务或私自向客户或其他人员介绍或销售非公司代销的各类金融产品或投融资业务;参与客户之间的融资或擅自为其提供中介、担保或者其他便利,包括推介交易对手方、传递协议、提供资金划款、谋取相关利益等;违规开展第三方监管业务,违规开展自营、资管、投行业务()
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