A.建立相关制度
B.签订销售协议,明确权利与义务
C.履行相关反洗钱职责
D.基金筹集申请获中国证监会核准前应对公众进行预热宣传
第5题
下列有关基金销售机构的职责规范,不正确的是()。
A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
第6题
下列关于基金销售机构的职责规范,说法不正确的是()。
A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务
B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.基金募集申请获得中国证监会核准前,向公众公布基金宣传推介材料
D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
第8题
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.基金销售机构应签订销售协议,明确权利与义务
B. 基金管理人应制定业务规则并监督实施
C. 允许基金销售机构提前发行
D. 基金销售机构具有反洗钱职责
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