A.风险承受能力最高类别的投资者
B.风险承受能力最低类别的投资者
C.普通投资者
D.专业投资者
第2题
A.高于,低于
B.高于,高于
C.低于,高于
D.低于,低于
第3题
A.进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
第4题
A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。
B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户
C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见
D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项
第5题
A.进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
第7题
A.公司向普通投资者销售产品或者提供服务前,对规定的信息进行告知时
B.普通投资者转化为专业投资者时
C.普通投资者购买高风险(R5)产品或者接受相关服务时
D.公司依据投资者和产品或者服务的信息变化情况,公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见
第8题
A.公司向普通投资者销售产品或者提供服务前,对规定的信息进行告知时
B.普通投资者转化为专业投资者时
C.普通投资者购买高风险(R5)产品或者接受相关服务时
D.公司依据投资者和产品或者服务的信息变化情况,公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见
第9题
A.公司向普通投资者销售产品或者提供服务前,对规定的信息进行告知时
B.普通投资者转化为专业投资者时
C.普通投资者购买高风险(R5)产品或者接受相关服务时
D.公司依据投资者和产品或者服务的信息变化情况,公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见
第10题
A.普通投资者申请成为专业投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务
C.主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见
D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能直接导致本金亏损等事项
第11题
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