A.审核客户提交的证明文件是否在有效期内
B.审核申请书上加盖的印章与证明文件是否相符
C.审核相关开户证明文件的复印件与原件是否一致
D.审核客户填写的开户申请书要素是否与证明文件上的单位名称一致
第1题
A.对需上门核实或面签法定代表人的企业应及时安排客户经理上门核实或面签
B.对需上门核实或面签法定代表人的企业可在客户来我行办理账户开立之后安排客户经理上门核实或面签
C.上门核实应认真审核客户账户资料真实性、完整性、合规性,确保资料审核与上门核实或面签等环节紧密衔接,最大程度提高企业开户审核效率、压缩资料反复传递时间
D.客户经理上门核实后,柜员对客户提交的账户资料无需进行真实、完整、合规性审核即可受理客户开户申请
第7题
A.客户申请并提交资料—开户尽职调查—开户意愿核实—审核资料—基本账户唯一性审核—人行备案
B.客户申请并提交资料—开户尽职调查—开户意愿核实—审核资料—基本账户唯一性审核—发起开户交易—人行备案
C.客户申请并提交资料—开户意愿核实—开户尽职调查—审核资料—基本账户唯一性审核—人行备案
D.客户申请并提交资料—开户意愿核实—开户尽职调查—审核资料—基本账户唯一性审核—发起开户交易—人行备案
第11题
A.银行负责开户申请资料的真实性、完整性和合规性审查。人民银行负责核准类银行结算账户开户申请资料的完整性、合规性及存款人开立基本存款账户的唯一性审查
B.银行负责开户申请资料的真实性、完整性和合规性审查。人民银行负责核准类银行结算账户开户申请资料的真实性及存款人开立基本存款账户的唯一性审查
C.银行仅负责开户申请资料的真实性审查,人民银行负责核准类银行结算账户开户申请资料的完整性、合规性及存款人开立基本存款账户的唯一性审查
D.银行仅负责开户申请资料的真实性、完整性审查,人民银行负责核准类银行结算账户开户申请资料的合规性及存款人开立基本存款账户的唯一性审查
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