A.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
B.普通投资者具备一定条件后,主动告知基金销售机构即可转化为专业投资者
C.普通投资者申请转化为专业投资者,必须提出书面申请,但无需提供证明材料
D.符合条件的专业投资者书面告知基金销售机构选择成为普通投资者时,如没有补充证明材料,基金销售机构有权拒绝
第1题
A.普通投资者在营业网点申请成为专业投资者,应进行录音或录像
B.普通投资者转化为专业投资者,应以书面形式提起申请
C.基金管理人有权否定将普通投资者转化为专业投资者
D.普通投资者和专业投资者在分别满足一定条件下可以相互转化
第2题
A.所有的机构投资者都是专业投资者
B.所有的个人投资者都是普通投资者
C.普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化
D.专业投资者具备专业的投资知识和经验,但是往往处于信息不对称的相对弱势地位
第4题
关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。()
A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化
B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
第5题
A.投资者分为普通投资者和专业投资者
B.普通投资者和专业投资者可以任意转化
C.专业投资者之外的投资者为普通投资者
D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
第6题
A.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
B.符合条件的专业投资者书面告知基金销售机构选择成为普通投资者时,如没有补充证明材料,基金销售机构有权拒绝
C.普通投资者具备一定条件后,主动告知基金销售机构即可转化为专业投资者
D.普通投资者申请转化为专业投资者,必须提出书面申请,但无需提供证明材料
第7题
A.专业投资者具备专业的投资知识和经验,在财务上能承担相应的投资风险
B.资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务
C.普通投资者处于信息不对称的地位,因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护
D.普通投资者和专业投资者不可以相互转化
第8题
A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
B. 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构
C. 自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构
D. 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
第9题
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法,错误的是()。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
第10题
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是()。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
第11题
A.普通投资者和专业投资者一经划分,一般不可互相转化
B.基金销售机构应该适时依据普通投资者自身资产状况的变化,主动将符合条件的普通投资者转化为专业投资者
C.符合条件的专业投资者,不得主动将自己选择成为普通投资者
D.普通投资者可以申请转化为专业投资者,但是需要符合一定条件并经基金销售机构审核评估和确认
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!