A.制定适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度
B.制定培训考核、执业规范、监督问责等制度机制
C.不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施
D.以上都是
第1题
A.限制不匹配销售行为
B.客户回访检查
C.评估与销售隔离
D.客户身份识别
第3题
机构对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,证券从业人员应当采取()措施。
Ⅰ.通过内部程序报告
Ⅱ.机构未妥善处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告
Ⅲ.向中国证券业协会报告
Ⅳ.证券业协会未妥善处理的,向中国证监会报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
第4题
保险代理从业人员应切实履行对所属机构的责任和义务,忠诚服务要求保险代理从业人员(),必须接受所属机构的管理。
A.应忠实于所属机构的经营理念,但可以不忠诚服务于所属机构。
B.应忠诚服务于所属机构,但可以不忠实于所属机构的经营理念。
C.既可不忠实于所属机构的经营理念,也可不忠诚服务于所属机构。
D.既要忠实于所属机构的经营理念,也要忠诚服务于所属机构。
第8题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.自律惩戒
B.罚款
C.行政处罚
D.以上都不对
第10题
“勤勉尽职”的基本原则要求银行业从业人员应当【】
A.勤勉谨慎
B.对所在机构有诚实信用的义务
C.切实履行岗位职责
D.维护所在机构商业信誉
第11题
A.伊斯兰堡
B.卡拉奇
C.瓜达尔港
D.白沙瓦
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