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[主观题]

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第 91 号),保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。()

A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度

B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风验,提供合规支持

C.负责公司反洗钱制度的制订和实施

D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议

答案
ABCD
更多“依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第 91 号),保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。()”相关的问题

第1题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。()

A.审核并向董事会提交公司年度合规报告

B.定期审查公司半年度合规报告

C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告,并向董事会提出意见和建议

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第2题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员
的责任,更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。()

A.董事会和高级管理人员

B.总公司合规管理部门

C.保险公司各部门和分支机构

D.公司内部专业合规人员

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第3题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。()A.组
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。()

A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度

B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持

C.负责公司反洗钱制度的制订和实施

D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议

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第4题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查,定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

根据《保险公司管理规定》(保监会令〔2015〕3号)规定,保险公司分支机构,是指经保险监督管理机构批准,保险公司依法设立的()以及各类专属机构

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责。向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第一道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司应当在合规管理部门与内部审计部门之间建立明确的合作和信息交流机制

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第6题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当在每年_____前向中国保监会提交公司上
一年度的年度合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。 ()

A.4月1日

B.4月30日

C.6月1日

D.6月30日

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第8题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下哪些权利。()

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告

D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作

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第9题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。()此题为判断题(对,错)。
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第10题

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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