A.1 3 4
B.1 2 4
C.1 2 3
D.2 3 4
第1题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()
第4题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是()。
A.经纪业务
B.业务创新
C.自营业务
D.操作风险
第5题
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是()。
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
第10题
2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了()条具体要求。
A.7
B.8
C.9
D.10
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