第1题
A.经管户客户经理所在条线事业部副总裁及以上级别人员签批的《未开户企业申办代发业务审批表》,《审批表》中应说明企业不能开户的原因
B.经团队负责人审批的《招商银行单位客户加强型尽职调查表》,必须采取两种以上的尽查方法,且必须包括上门核实
C.经团队负责人签批同意的《未开户企业申办代发业务审批表》,《审批表》中应说明企业不能开户的原因
D.经团队负责人审批的《招商银行单位客户加强型尽职调查表》
第2题
B.原则上所有企业均不允许在未开立公司账户的情形下,签订代发业务协议及办理代发业务
C.未在我行开户企业申请签订代发协议时,管户客户经理应审核企业是否符合条件, 填写《未开户企业申办代发业务审批表》,并说明企业不能开户原因
D.针对不符合准入标准的未在我行开立账户的企业,如分行评估收益、风险等维度后,确认有必要签订代发业务协议的,按一例一批的原则,由管户客户经理填写《审批表》,经管户客户经理所在条线事业部副总裁及以上级别人员审批后,方可签订代发业务协议
E.针对不符合准入标准的企业,如确须签订未开户代发协议,必须采用符合《招商银行客 户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的单位客户加强型尽职调查中两种以上的尽职调查方法,且必须包括上门核实
第3题
A.选项0
B.团队负责人审批的《招商银行单位客户尽职调查表》
C.经关乎客户经理所在跳线事业部副总裁及以上级别人员签批的《未开户企业申办代发业务审批表》
D.已采取的两种以上的尽查方法,且包含上门核实的《招商银行单位客户尽职调查表》
第4题
A.《单位客户加强型尽职调查表》
B.《单位客户信息核实表》
C.《招商银行对公客户上门核实表》
D.《未开户企业申办代发业务审批表》
第5题
B.未在我行开户企业申请签订代发协议时,管户客户经理应审核企业是否符合条件,填写《未开户企业申办代发业务审批表》,并说明企业不能开户原因
C.针对不符合上述准入标准的未在我行开立账户的企业,如分行评估收益、风险等维度后,确认有必要与其签订代发业务协议并办理代发业务的,按一例一批的原则,由管户客户经理填写《审批表》,对企业确须签订协议的情况进行说明,经管户客户经理所在条线事业部副总裁及以上级别人员审批后,方可签订代发业务协议
第6题
A.加强型尽调报告影像
B.加强型尽调报告影像、客户经历辅助开户信息报告
C.加强型尽调报告影像、客户经历辅助开户信息报告、受益人影像及公司章程信息(如有)等
第8题
第9题
A.支行分管行长
B.部门分管总经理
C.事业部副总裁及以上级别
D.分行分管行长
第10题
A.3
B.5
C.10
D.15
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