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根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》加大对重点账户、高风险帐户的监控要求,以下哪些说法是正确的()

A.对于值得高度关注的账户,原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回执

B.对于异动、可疑、高风险账户,各机构可以根据自身特点,分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

C.对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执

D.对于值得高度关注的账户,原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回执

答案
AC
更多“根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》加大对重点账户、高风险帐户的监控要求,以下哪些说法是正确的()”相关的问题

第1题

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,委派会计(授权经理)轮岗频率:轮

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,委派会计(授权经理)轮岗频率:轮岗期限最长不超过2年,轮岗率98%以上。()

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第2题

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,银行重要岗位员工轮岗率需达到9
8%以上。()

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第3题

依据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,各机构应组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对的对账情况()

A.重点账户

B.对公帐户

C.异动账户

D.可疑账户

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第4题

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》主要是为防范()风险而颁布的。A.信用B.案

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》主要是为防范()风险而颁布的。

A.信用

B.案件

C.市场

D.流动性

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第5题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,加大对重点账户、高风险账户的监控要求,以下哪些说法是正确的()

A.对于值得高度关注的账户,原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回执

B.对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执

C.对于异动、可疑、高风险账户,各机构可以根据自身特点,分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

D.对于值得高度关注的账户,原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回执

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第6题

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求中主要对哪些方面提出要求()

A.重要岗位员工轮岗

B.对账

C.内部审计

D.基层管控

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第7题

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,可以采用离岗休假、代班检查或离
岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。()

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第8题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号)加大对重点账户、高风险账户的监控要求,以下哪些说法是正确的()

A.对于值得高度关注的账户,原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折

B.对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回折

C.对于异动、可疑、高风险账户,各机构可以根据自身特点,分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

D.对于值得高度关注的账户,原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折

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第9题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号)加大对重点账户、高风险账户的监控要求,以下哪些说法是正确的?()

A.对于值得高度关注的账户,原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折

B.对于异动、可疑、高风险账户,各机构可以根据自身特点,分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

C.对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回折

D.对于值得高度关注的账户,原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折

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第10题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过?()

A.A.1年

B.B.2年

C.C.3年

D.D.4年

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第11题

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年

A.4

B.3

C.2

D.1

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