A.理财经理给客户群发推介短信,基金产品火热销售中,份额有限,欲购从速。基金有风险,投资须谨慎
B.Y证券公司安排专人为投资额较大的个人投资者进行一对一个性化服务
C.投资顾问为客户提供投资咨询,同时提醒客户在未经公司许可下,禁止将该公司所有提供的投资研究成果泄露给他人
D.Y证券公司组织50位风险承受能力与新基金匹配的新客户,举办客户座谈会,并邀请该产品拟任基金经理与客户进行面对面交流
第1题
A.a,b
B.c,d
C.b,d
D.a,b,c,d
第2题
A.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
B.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
C.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其APP向客户销售货币基金
D.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
第3题
A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
第4题
A.a,b,c
B.a,b
C.a,b,d
D.a,b,c,d
第5题
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司明星基金产品
B.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其APP向客户销售货币基金
C.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第10题
A.机构投资者不得通过代销渠道交易基金
B.在华外资法人银行不能销售境内基金产品
C.基金公司直销渠道不能销售其他基金公司管理的基金产品
D.个人投资者不能通过直销渠道交易基金
第11题
A.0.075%
B.略低于0.075%
C.1.5%
D.略低于1.5%
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