A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.I、II、III、IV
B.II、IV
C.I、III
D.I、II、IV
第3题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
A.12
B.6
C.3
D.1
第4题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是()。
A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券
D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券
第5题
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是()。
A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
第6题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。
A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则
第7题
下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是()。①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
第8题
A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施同意管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则
第10题
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
第11题
A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司釆用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!