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[单选题]

证券公司与股东及股东关联方发生关联关系时,不得发生的行为有()。Ⅰ.甲证券公司购买了其股东关联方的债券,以帮助其完成重组Ⅱ.乙证券公司为化解股东债务风险提供了资金帮助Ⅲ.丙证券公司符合监管规定的情况下持有股东的股权Ⅳ.丁证券公司在股票二级市场购买了股东关联方持有的股票,且证明无利益输送

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案
B、Ⅰ、Ⅱ
更多“证券公司与股东及股东关联方发生关联关系时,不得发生的行为有()。Ⅰ.甲证券公司购买了其股东关联方的债券,以帮助其完成重组Ⅱ.乙证券公司为化解股东债务风险提供了资金帮助Ⅲ.丙证券公司符合监管规定的情况下…”相关的问题

第1题

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

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第2题

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

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第3题

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

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第4题

在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得发生()。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

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第6题

在处理股东之间的关系时,证券公司不得发生的行为有()。Ⅰ.持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)Ⅱ.与股东进行关联交易Ⅲ.为股东提供借款Ⅳ.为股东提供信用担保

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第7题

违背控股股东行为规范的是()。 A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权

违背控股股东行为规范的是()。

A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

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第8题

违背控股股东行为规范的是()。A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B.证券公

违背控股股东行为规范的是()。

A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

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第9题

在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得发生()。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

下列各项中,违背控股股东行为规范的是()。

A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

C.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

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