A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
第2题
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
第3题
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
第6题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第7题
违背控股股东行为规范的是()。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
第8题
违背控股股东行为规范的是()。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
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