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[单选题]

下列属于全体工作人员的合规管理职责的有()I.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺III.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
更多“下列属于全体工作人员的合规管理职责的有()I.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺III.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV.在业务开展过程中主…”相关的问题

第1题

证券公司合规管理主要包括()①合规的基本概念②证券公司合规经营的基本原则要求③公司各层级及全体工作人员的合规管理职责④合规负责人的职责及合规保障要求

A.①③

B.①②③④

C.①④

D.②④

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第2题

下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、II、IV

D.II、IV

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第3题

下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第4题

下列属于全体工作人员的合规管理职责的有()。Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则Ⅱ.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺Ⅲ.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第5题

下列关于合规管理的一些说法,正确的是()

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员,各部门和分支机构负责人以及全体工作人员,都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题

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第6题

下列属于全体工作人员的合规管理职责的有()。Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则Ⅱ.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺Ⅲ.在执行过程中充分关注职业行为的合法合规性Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第7题

证券公司为培育全体工作人员的合规意识,要求工作人员履行合规管理职责,下列符合法律法规做法的有()。Ⅰ.要求员工积极参加公司安排的合规管理培训和合规宣导活动Ⅱ.要求员工签署并信守相关合规承诺Ⅲ.要求员工发现违法违规行为或者合规风险隐患时,主动按照公司规定及时报告Ⅳ.要求员工评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第8题

下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度,并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性
下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度,并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、IV

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