A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D.《证券公司内部控制指引》
第7题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有()。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
第10题
下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。
I 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 II 防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ 切实履行反洗钱义务 IV 防止出现损害客户合法权益的行为
A.I II Ⅲ
B.II Ⅲ IV
C.I Ⅲ
D.II IV
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