A.高
B.中
C.低
D.一般
第4题
A.合规约谈、通报批评
B.责令整改、暂停业务
C.降低或取消机构授权、建议调整负责人岗位、纳入内控评价
D.降低考核等级
第8题
A.各类稽核信息评估结果
B.业务部门主要负责人
C.合规官
D.分管行领导
第10题
关于整改纠偏(违规究责),描述错误的是()。
A.违规必究是合规管理必须坚持的重要理念
B.整改纠偏只包括违规错误的纠改和重大违规事件的惩处
C.对监督检查发现制度缺陷的修正也是整改纠偏的重要内容
D.对于违规行为和违规事件,需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对
第11题
A.行发文
B.部门发文
C.工作联系单
D.内部公文
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