A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分
B.法律意见书所涉指代主体名称具体明确
C.法律意见书所涉内容必须与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致
D.法律意见书出具的专业法律意见内容具体明确
第1题
A.基金管理人取得营业执照后,在进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月内仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
第2题
A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
B.在基金管理人取得营业执照后,进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集
C.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
第3题
A.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C.登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第5题
申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。
A.基金业协会
B.证监会
C.银监会
D.证券业协会
第6题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()。
A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容
B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内,仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
A.中国证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.中国银监会
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定,应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
B.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员
C.私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会
D.私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息
第11题
A.登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据证监会的要求及时补正
B.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容
C.基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法微销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记
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