A.谨慎原则
B.相关性原则
C.了解原则
D.诚信原则
E.连续性原则
第2题
降低执行理财规划方案中资金成本因素影响的原则有()。
①与客户重复沟通,有明确的预期②强调理财规划方案的整体性
③总体把握方案执行进度④降低客户的资金成本、费率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
第3题
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
第4题
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
第7题
A.制定并向客户提交理财规划方案
B.收集客户信息并帮助客户确定理财目标
C.执行个人理财规划方案和监督个人理财规划方案执行
D.就方案进行投资收益的分析选择最佳方案
第8题
标准的金融理财应该包括六个步骤,下列不属于金融理财步骤的是()。
A.制定并向客户提交理财规划方案
B.收集客户信息并帮助客户确定理财目标
C.就方案进行投资收益的分析选择最佳方案
D.执行个人理财规划方案和监督个人理财规划方案执行
第9题
下列不属于谨慎原则的是()。
A.忠于职守
B.提供的投资方案要保守
C.在提供理财规划服务过程中始终保持严谨
D.在合法的前提下最大限度地维护客户的利益
第10题
下列不属于执行理财规划方案原则的是()。
A.了解原则
B.诚信原则
C.客观原则
D.连续性原则
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