A.客户身份识别
B.尽职调查
C.发起客户风险等级人工评级调整
D.客户洗钱风险人工初评
第1题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
第2题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
第3题
A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作
第4题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
第5题
A.B角 B.营业机构领导小组组长
B.营业机构管理员A角
C.营业机构管理员D角
D.营业机构管理员
第6题
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.见过你的客户
D.了解你的客户"
第9题
A.业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况
B.客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况
C.恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况
D.新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况
第10题
A.低风险
B.中低风险
C.中风险
D.禁止类
第11题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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