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[多选题]

与我行合作开展非信贷业务的合作机构,生以下哪些不利情形的,总行各相关部门应及时反馈总行合作机构客户管理部门,总行合作机构客户管理部门可视情况及时限制合作规模直至暂停相关业务合作()

A.近三年发生重大风险事件的

B.近三年存在重大负面舆情

C.近三年因监管部门禁止性规定,不适宜继续合作

D.与我行合作中出现重大违规或重大风险事件、融资项目出现严重问题等影响我行业务安全或可能给我行带来损失的情形的

E.近三年监管机构对其做出重大负面评价

答案
ABCDE
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第1题

()统一负责非信贷业务合作机构名单制管理,及时发布合作机构准入名单及合作限额使用情况

A.总行信用审批部

B.总行授信业务审议委员会

C.总行授信管理部

D.总行金融机构客户管理部门

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第2题

总行合作机构客户管理部门组织开展合作机构尽职调查,收集各业务部门业务合作情况、对合作机构的历史合作评价情况,并征集各业务部门合作需求后,形成尽职调查报告和准入评价结果,报送()

A.总行信用审批部

B.总行授信业务审议委员会

C.总行授信管理部

D.总行金融机构客户管理部门

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第3题

对于《中国邮政储蓄银行非信贷业务合作机构管理办法》施行之日前已合作的合作机构,总行合作机构客户管理部门应在()前完成合作机构准入,未完成准入前不影响与合作机构合作开展非信贷业务,过渡期结束仍未完成准入的合作机构不得开展新增业务

A.44012

B.44104

C.44135

D.44196

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第4题

对与我行开展标准化代理投资业务的合作机构,进行准入审查,提出准入意见()

A.总行信贷与投资管理部

B.总行合作机构日常管理部门

C.总行授信审批部

D.总行代理投资审查委员会

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第5题

()负责对与工商银行合作开展金融资产服务业务的合作机构进行信用等级评定,对开展非标准化代理投资业务的合作机构核定非标准化代理投资合作限额

A.总行授信审批部

B.总行代理投资审查委员会

C.总行信贷与投资管理部

D.以上均错

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第6题

总行各合作机构客户管理部门应()进行合作机构整体风险评价,形成报告并经部门负责人审核确认后,抄送总行授信管理部

A.每月

B.每三个月

C.每半年

D.每年

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第7题

对非标准化代理投资业务合作机构的限额管理以下说法正确的是()

A.与我行合作开展非标准化代理投资业务的合作机构,由总行授信审批部核定其非标准化代理投资合作限额。

B.对代理投资合作机构的限额核定授权纳入全行统一授权管理。

C.代理投资合作机构限额核定工作应每半年开展一次。

D.代理投资合作限额一般可循环使用

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第8题

下列不属于总行金融机构客户管理部门与合作机构管理相关职责的是()

A.负责合作机构管理执行情况监督检查

B.牵头负责合作机构日常管理及存续期管理

C.负责组织开展并实施合作机构准入及合作限额的申报与尽职调查

D.牵头负责合作机构合作限额使用管理,并及时向全行发布合作机构限额使用情况

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第9题

总行各合作机构客户管理部门应至少()开展合作机构动态监测评价工作

A.每月

B.每三个月

C.每半年

D.每年

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第10题

在外资银行合作管理方面,境内一级分行职责包括()

A.按照总行国际金融部确定的差异化合作策略和业务资源分配方案开展分类合作和分层管理。

B.配合总行国际金融部对外资银行开展专项营销。

C.做好本机构所辖外资银行关系维护,指导、监督辖内分支机构按制度与外资银行合作。

D.按照要求向总行国际金融部反馈合作情况

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第11题

与我行合作开展非信贷业务的合作机构中()不受合作限额限制

A.商业银行

B.信托公司

C.证券公司

D.保险公司

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