第2题
A.造成公司或客户较大或重大经济损失
B.被媒体曝光
C.引起重大理赔纠纷
D.受到监管处罚
E.引起恶性群体性事件
F.被司法机构拘留、逮捕和判处刑罚
第4题
A.自律惩戒
B.行政监管措施
C.行政处罚
D.移交纪检和移送司法
第5题
A.A银行在对下级分支机构的绩效考核方案中设置了存款指标,从计划完成率、时点余额市场份额两个维度进行考核。
B.B银行在对下级分支机构的绩效考核方案中设置经济增加值、经济资本回报率指标。
C.C银行在对下级分支机构的绩效考核方案中设置了不良贷款率、内控评价指标。风险合规类指标权重合计35%。
D.以上均不存在违反监管规定的情形
第9题
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
D. 未按时提交年度总结报告
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