A.未按规定进行客户身份核查的;未按客户要求开通有关银行卡功能和提供服务的;未按规定及时办理查询、查复业务的
B.未按规定办理银行卡挂失、止付、销户、密码重置的;未按规定保管使用银行卡重要空白凭证、成品卡或未按规定流程退卡、换卡、废卡的
C.未及时清算银行卡资金或上报银行卡差错的;串通中介、担保公司、小贷公司及高利贷等组织拓展银行卡业务的
D.泄露制卡密码或未按规定交接制卡机具的;为不符合发卡条件的单位、个人办理银行卡的
第1题
A.中介公司
B.担保公司
C.小贷公司
D.高利贷组织
第3题
A.批评教育或经济处罚
B.警告至记大过
C.降级(职)至开出处分
D.移交司法部门处理
第5题
第6题
A.采取抽奖、回扣或赠送实物等方式销售理财产品的
B.自营业务与代客业务分离
C.理财资金投资于未上市企业股权
D.理财产品之间相互交易,相互调节收益的
第7题
A.超越授权范围进行转授权的
B.未按规定将转授权进行备案的
C.未按规定及时调整转授权的
D.其他违反转授权管理制度的行为
第8题
A.10000
B.20000
C.30000
D.50000
第9题
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未为身份不明的客户提供资金交易服务的
D.未按规定加强客户信息管理的行为
第10题
A.未执行轧库、交接和日终保管制度的;
B.未执行查库制度,应发现而未发现风险隐患的;
C.未按规定处理出纳和自助设备长短款的;
D.发现账款不符,不查明原因、隐瞒不报的
第11题
A.未认真审核客户资料,造成信用等级评定结果失实的
B.未及时根据客户实际状况,重新评定客户信用等级的
C.擅自更改信用评级标准、指标的
D.擅自核定、调整客户信用等级的
E.未执行评级业务回避制度的
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